广发证券被证监会限制增加场外衍生品业务规模6个月

1评论 2019-08-05 17:41:58 来源:上海证券报 短线"三部曲"

  上证报中国证券网讯 8月5日,广发证券(行情000776,诊股ag竞咪厅官网)公告称,公司收到证监会行政监管措施决定书,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

ag竞咪厅官网  公告表示,监管经查认为广发证券存在以下问题:一是对广发控股香港风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;

ag竞咪厅官网  二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;

ag竞咪厅官网  三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;

  四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

  按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对该公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

  今年3月26日,广发证券发布2018年报显示,因子公司广发控股(香港)旗下基金2018年度亏损1.39亿美元ag竞咪厅官网,减少了广发证券合并净利润9.19亿元,减少广发证券2018年净利润的20%。(孙越)

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